保加利亚FSC

外汇监管提示

在保加利亚，外汇交易商为投资公司（Investment Firms)。保加利亚FSC监管外汇交易。

机构简介

机构性质：政府性质

机构介绍：保加利亚金融监管委员会FSC依照金融监管委员会法规成立于2003年3月1日。它是一个独立于行政机构以外的政府机构，直接向保加利亚共和国国会汇报活动，负责监管保加利亚金融体系的不同市场。

监管对象：保加利亚的资本市场、保险市场、健康保险市场、养老保险市场。

主要职责：本委员会的首要任务是，通过立法、行政和信息手段维护非银行金融市场的稳定性和公开性，以及加强对金融服务和金融产品消费者的保护。

监管查询

1.打开保加利亚FSC官网，http://www.fsc.bg/en/

2.点击导航栏Markets（市场）-Capital market（资本市场）-List of supervised entities（受监管实体清单）-Investment Firms（投资公司）

3.若所想查询外汇平台是否受保加利亚FSC监管，用”ctrl F”，输入关键字即可查找到。

牌照申请

最低注册资本：

牌照类型最低注册资本（保加利亚列弗）

运营多边交易设施、运营有组织的交易设施150万

持有客户资金和金融工具、接收和传递一种或多种金融工具订单、组合投资管理25万

不持有客户资金、不交易自有账户、不承销和/或包销金融工具、不运营多边交易设施和有组织的交易设施10万

不能保管和管理金融工具、不持有客户资金、仅提供一项或多项投资服务（接收和传递一种或多种金融工具订单、代表客户执行订单、组合投资管理和/或提供投资建议）10万

注：1保加利亚列弗约为4.19元。

申请要求：

（1）向FSC提交财务报表，资金充足率报表，借贷与财务记账表，资产盈利率表，公司基本信息表，公司员工表等。

（2）确保管理层至少2人达到监管相关要求，且需有相关经验，比如至少在非银行金融行业待过一年，或者在政府其他公共机构的金融领域有3年经验等。

（3）公司内部控制系统需合理，组织框架需明确透明。

监管投诉

一、投诉步骤：

1.首先向给您提供金融产品或金融服务的公司提出相关问题。

2.如果对方没有提供满意的解决办法，或认为您的申诉毫无根据，可以向FSC寻求协助。

二、处理申诉的步骤：

1.评估提交的信息和文件是否充足，这对我们是否能够对申诉做出理性的建议很重要。如果我们需要进一步的详细信息，如有必要，将会联系您。

2.同样FSA也会与您投诉的个人或公司取得联系，获取必要的相关数据和信息。

3.如果我们发现该公司没有违反法律要求，我们会传达我们的观点。另一方面，如果我们发现存在行政违法行为，将采取对应的措施，同时也会将您通知到位。

4.申诉和回复的时间限制各有不同，取决于您申诉的细节及调查过程。

三、如何向FSC提交申诉

准备一份书面申诉，详细阐述您的问题以及请求，以及附上相关文件的复印件。（注意只需附上复印件，原件自己保留）

在申诉信件中要写明自己的名字、地址以及电话和邮件。

申诉可发送到邮箱delovodstvo fsc.bg

或邮寄到以下地址：Financial Supervision Commission№16 Budapeshta Str.1000 Sofia

相关链接

消费者保护委员会:http://www.kzp.bg

欧洲消费者中心:http://ecc.kzp.bg/

消费者支持协会:http://www.consumer-bg.org