ASIC Australia

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ASIC报告：2021年7月至2022年6月期间新发放578个新牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日发布了2021年7月至2022年6月期间的全年报告，阐述了ASIC在此期间的牌照发放等活动的情况。 2021年7月至2022年6月期间，ASIC处理了1469份澳大利亚金融服务（AFS）牌照和澳大利亚信贷牌照的申请，最终完成了1859份牌照申请（同比增长35%）。 PointNine业务发展经理ChristinaBarbash专访：如何在未来创建一家成功的经...

Fazzaco 2022-09-30 18:04:25
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ASIC暂停Sterling＆Freeman Advisory Pty Ltd的AFS牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布暂停Sterling&FreemanAdvisoryPtyLtd（Sterling&Freeman）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，直至2022年9月7日。 Sterling＆Freeman自2016年2月26日以来持有AFS牌照，牌照编号为479381。在此牌照下，Sterling&Freeman有权向批发客户提供特定的金融服务，包括发行批发管理投资...

Fazzaco 2022-08-12 18:02:52
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ASIC：昆士兰州卡伦德拉男子承认进行内幕交易

澳大利亚昆士兰州卡伦德拉的JinXiLi承认了在交易PanAustLimited（澳大利亚证交所股票代码:PNA）的差价合约（CFD）时开展了两项内幕交易活动。在布里斯班地区法院出庭时，JinXiLi被传唤并承认了一项在拥有内部信息的情况下进行交易的罪名和一项在拥有内部信息的情况下促使其妻子交易的罪名。 JinXiLi承认，他在持有与广东瑞星香港（控股）有限公司对PanAust的收购要约有关的内...

Fazzaco 2022-02-01 18:00:14
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针对市场信息披露问题，ASIC与5家公司合作实施监管科技创新举措

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）将与5个监管科技（regtech）实体--BedrockAIAusPtyLtd、DigitalXLimited、EasternAnalyticaPtyLtd、ListcorpPtyLtd和PyxtaPtyLtd合作进行商业研究和创新计划（BRII）监管科技（Regtech）回合，以应对企业披露问题。由工业、科学、能源和资源部发起并在今天宣布，这一最新的BRII...

Fazzaco 2022-01-22 10:00:49
经纪商

ASIC就修订版交易所交易产品命名规范征询意见

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今天发布了《意见征询书356ETP命名规范：INFO230更新》（CP356），征求对更新交易所交易产品（ETPs）指南《INFO230》的反馈意见，该指南关于接受交易所交易产品的澳大利亚持牌交易所的命名规范。由于ETPs与传统权证和上市产品（包括上市投资公司和上市投资信托基金）有着不同的结构、特点、策略和风险，ASIC认为ETPs的标签应该与其他上市产品相区...

Fazzaco 2022-01-20 18:00:34