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    • 澳大利亚证券和投资委员会的相关文章

    • 经纪商

      ASIC吊销VIG Asset Management Pty Ltd的AFS牌照

      澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，该监管机构自12月8日起吊销VIGAssetManagementPtyLtd（以下简称“VIG”）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，后者于2003年3月30日获得AFS牌照，牌照编号为225867。 在此牌照下，VIG能够向批发客户提供管理投资计划的权益交易服务。 官方公告中指出，2020年6月25日，致同律师事务所（GrantThornton）的Ph...
      Fazzaco 2022-12-17 10:05:44
    • 经纪商

      ASIC吊销Ruchir Mukund Sayani的AFS牌照

      澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）周四宣布，该监管机构已于11月7日吊销RuchirMukundSayani的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，后者于2017年6月28日获得AFS牌照，牌照编号为489084。 官方公告中指出，ASIC做出撤牌决定是因为RuchirMukundSayani未能保持澳大利亚金融投诉局（AFCA）的外部争议解决成员资格。 零界财经2022年度名人堂评选提名已开启（点此...
      Fazzaco 2022-11-21 10:04:57
    • 经纪商

      ASIC对Finnia Income Limited下达报价临时停止令

      ASIC已经对FinniaIncomeLtd（Finnia）的报价发出了临时停止令，因为该公司在目标市场确定（TMD）中存在不足之处。 零界财经2022年度名人堂评选提名已开启（点此提名）！ 该命令阻止了Finnia在现有的TMD下发行权益、为零售客户提供招股说明书或提供财务建议。 ASIC下达临时停止令是为了保护零售投资者免受可能不适合其财务目标、情况或需求的投资。迄今为止，ASIC已经对不符合...
      Fazzaco 2022-11-10 10:04:29
    • 经纪商

      ASIC指控BPS Financial涉嫌对Qoin做出误导性陈述

      ASIC已在联邦法院对BPSFinancialPtyLtd(BPS)提起民事处罚程序，指控其在涉及加密资产代币Qoin的非现金支付设施（Qoin设施）方面做出虚假、误导性或欺骗性陈述。 ASIC指称，BPS在营销Qoin设施时，作出了虚假、误导性或欺骗性的陈述，包括： 购买了Qoin代币的消费者可以确信，他们将能够通过独立的交易所将其兑换成其他加密资产或法定货币（如澳元）。 Qoin代币可以用来从...
      Fazzaco 2022-10-26 10:04:38
    • 经纪商

      ASIC报告：2021年7月至2022年6月期间新发放578个新牌照

      澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日发布了2021年7月至2022年6月期间的全年报告，阐述了ASIC在此期间的牌照发放等活动的情况。 2021年7月至2022年6月期间，ASIC处理了1469份澳大利亚金融服务（AFS）牌照和澳大利亚信贷牌照的申请，最终完成了1859份牌照申请（同比增长35%）。 PointNine业务发展经理ChristinaBarbash专访：如何在未来创建一家成功的经...
      Fazzaco 2022-09-30 18:04:25
    • 经纪商

      ASIC发布四年战略计划，将重点关注技术风险和CHESS系统

      澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已经发布了未来四年的战略重点和未来一年的行动计划。 ASIC主席JoeLongo表示："我们的计划确定了我们正在进行的工作，旨在应对一些金融系统的新兴趋势和重要的法律改革，包括数字化的不当行为、新兴技术、气候风险、人口老龄化。" ASIC的四个外部战略重点是： 产品设计和分销。减少因不良的产品设计、分销、营销而对金融和信贷产品消费者造成伤害的风险。 可持续金融。...
      Fazzaco 2022-08-23 10:03:08
    • 经纪商

      ASIC暂停Assurance Cover Australia Pty Ltd的AFS牌照

      澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已宣布暂停AssuranceCoverAustraliaPtyLtd（ACA）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，直至2022年11月28日。 ACA经营着一个未注册的管理投资计划“AssuranceCoverAustralia”，该计划通过全权委托的共同基金为运输行业司机提供保障。ASIC发现，ACA自2019年4月26日以来没有按规定投保专业赔偿保险。 牌照暂...
      Fazzaco 2022-08-12 18:03:01
    • 经纪商

      ASIC指控十家公司未提交财务报告

      澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在2022年1月1日至2022年6月30日期间成功起诉了10家公司，因为这些公司没有履行向ASIC提交财务报告的义务。 ASIC对以下公司采取了行动： BlackgoldInternationalHoldingsPtyLtd（ACN145095478），在2018年至2021年期间未提交四份年度财务报告，罚款7500美元。 StrathfieldGroupLim...
      Fazzaco 2022-08-05 18:02:51
    • 经纪商

      ASIC吊销PDM Capital Pty Ltd的金融服务牌照

      澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布吊销PDMCapitalPtyLtd（PDMCapital）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，牌照编号为458464。 官方公告中指出，ASIC做出撤牌决定是因为自2014年12月10日获发牌照以来，PDMCapitalPtyLtd并未在此牌照下提供金融服务。 根据《公司法》规定，如果持牌人在牌照发放后的六个月内，没有提供牌照所涵盖的金融服务，ASIC可...
      Fazzaco 2022-08-02 18:02:47
    • 经纪商

      ASIC下令停止RES投资基金中PPM单位的广告

      澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已发布临时停止令，防止包含某些关于PPM单位（RES投资基金中的一类权益）的误导性或欺骗性陈述的广告。基金的责任实体是ResponsibleEntityServicesLimited（RES）。 该命令阻止RES宣传或发布任何有关PPM单位的、暗示投资者将获得PleasurePointMinePtyLtd（PPMPL）（RES的一个相关实体）的股权的声明，停止令的...
      Fazzaco 2022-07-23 18:02:31
    • 经纪商

      ASIC吊销Global Funding Partners Pty Ltd的金融服务牌照

      澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布吊销GlobalFundingPartnersPtyLtd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，牌照编号为502802。 官方公告中指出，ASIC做出撤牌决定是因为GlobalFundingPartnersPtyLtd已不再开展金融服务业务。 在吊销牌照之前，ASIC对QuattroManagementPtyLimited未能成为澳大利亚金融投诉管理局（AF...
      Fazzaco 2022-07-19 18:02:20
    • 经纪商

      Squirrel Super因误导性营销被罚5.5万美元

      联邦法院已下令SquirrelSuperannuationServicesPtyLtd（简称Squirrel）支付55,000美元的罚款，因为该公司在通过自我管理的养老基金（SMSF）投资住宅物业时进行了虚假和误导性的营销。 法院发现，Squirrel在2015年3月至2019年1月期间，通过研讨会上和电子邮件传达了关于住宅物业投资回报的误导性陈述，总计大约有9,420次。法院认定Squirrel...
      Fazzaco 2022-06-20 18:01:29
    • 经纪商

      ASIC禁止Spaceship Capital前CEO提供金融服务

      澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今日宣布，禁止前SpaceshipCapitalLimited董事兼首席执行官PaulKevinBennetts（以下称“Bennetts”）在6年内提供金融服务。ASIC的调查发现，Bennetts获得澳大利亚公司董事协会（AICD）资格过程中有不诚实的行为。 Bennetts在2017年至2019年期间是SpaceshipCapital的董事、责任经理以及首...
      Fazzaco 2022-01-21 18:00:40
    • 经纪商

      理财顾问注意了，这个人直接被禁3年

      澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，三年内禁止前布里斯班理财顾问Nathan Smith提供金融服务。
      KAEL 2021-06-03 18:23:40
    • 经纪商

      ASIC撤销Migration Cover公司澳大利亚金融服务牌照

      澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，自2020年12月4日起撤销Migration Cover Pty Ltd（Migration Cover）公司澳大利亚金融服务（AFS）牌照。Migrati
      Fazzaco 2020-12-16 12:00:35
    • 经纪商

      ASIC起诉联准国际金融集团及其前公司授权代表

      ASIC已在澳大利亚联邦法院启动民事处罚程序，起诉联准国际金融集团(Union Standard)(清算中)(以“usgfx”的名义交易)和前公司授权代表Maxi EFX Global AU Pty
      Fazzaco 2020-12-12 10:29:20
    • 经纪商

      ASIC已发布《金融产品设计和销售义务规定》相关监管指南！

      在完成了广泛咨询之后，ASIC（澳大利亚证券与投资委员会）已于今天发布关于《金融产品设计和销售义务规定》的最新监管指南“RG 274”，给必须遵从《公司法》第7.8A章相关法规的金融产品发行商和经销商
      Fazzaco 2020-12-12 10:29:20
    • 经纪商

      限制令已发！澳洲ASIC禁止BGC前经纪人十年内提供金融服务

      rrh123讯：澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已经禁止BGC Securities（Australia）Pty Limited的前经纪人——David Moore在十年内提供金融服务。大约从201
      FX123 2020-10-06 09:42:12

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