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反洗钱屡屡失败！FCA对桑坦德银行英国分行处以超1.07亿英镑罚款

英国金融行为监管局（FCA）对桑坦德银行英国分行（SantanderUK）处以107793300英镑的罚款，原因是该银行的反洗钱控制措施存在严重漏洞，已对其客户造成了影响。 FCA调查发现，2012年12月31日至2017年10月18日期间，SantanderUK未能妥善监督和管理其反洗钱系统，严重影响了其对56万多名企业账户的监督。在一个案例中，一位新客户在上述期间在该银行开设了一个小型翻译公...

Fazzaco 2022-12-10 02:05:29
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Eurotrader喜提FCA牌照，为英国零售市场客户提供受监管服务

零售经纪商EurotraderGroup（以下简称“Eurotrader”）周四宣布获得英国金融行为监管局（FCA）颁发的监管牌照。新牌照供Eurotrader的英国子公司EurotraderCapitalLimited使用，该公司将能够为英国零售市场客户提供受监管的服务。 Eurotrader首席执行官MarceloSpina指出：“获得FCA牌照是我们扩大产品供应和分销范围的又一重要步骤。在...

Fazzaco 2022-11-25 10:05:36
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FCA更新黑名单！又有25家公司被警告

英国金融行为监管局（以下简称“FCA”）近日发布了多条警告声明，共有25家未经授权在英国违规提供服务或销售产品的金融服务公司，以及盗用持牌公司信息进行欺诈活动的克隆公司遭到了警告。零界财经2022年度名人堂评选提名已开启（点此提名）！以下是此次被警告公司的详细信息： COINTRADINGFX 地址：126JermynStreet,London,UNITEDKINGDOM,SW1Y4UJ 邮箱...

Fazzaco 2022-10-30 10:04:41
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FCA 2022年上半年投诉数据公布：金融服务公司收到188万件投诉，增长1%

英国金融行为监管局（FCA）公布了2022年1月1日至6月30日的2022年上半年的总投诉数据，数据显示，金融服务公司收到的投诉总数达188万件，与2021年下半年的186万件相比，上升了1%。该监管机构阐明，在此期间，金融公司收到的投诉中，退休金和养老金产品组的增长幅度最大，增长了15%，达到7.02万件。而保险和纯保护产品的增加了5%，达到801,430件。活期账户仍然是被投诉最多的产品，...

Fazzaco 2022-10-22 10:04:46
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Barclaycard数据证实！强客户身份验证（SCA）让在线支付欺诈行为有所下降

自FCA于2022年3月14日在英国强制引入强客户身份验证（SCA）以来，已经过去了近七个月。最近，来自Barclaycard支付的数据显示，73%的零售商表示在线支付欺诈行为有所减少。 PointNine业务发展经理ChristinaBarbash专访：如何在未来创建一家成功的经纪商—技术的运用至关重要作为SCA政策的一部分，所有超过25英镑的在线交易现在都需要接受双重身份验证检查，这是自20...

Fazzaco 2022-10-04 02:04:20
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FCA“黑名单”更新！41家公司新“上榜”

英国金融行为监管局（FCA）近期对41家未授权公司发出警告，原因是这些公司在未获得牌照的情况下在英国管辖范围内招揽客户。 PointNine业务发展经理ChristinaBarbash专访：如何在未来创建一家成功的经纪商—技术的运用至关重要根据FCA警告，上述41家公司的详细信息如下： 1.A2BFXSTRATEGYLIMITED 地址：ElmsdownGreenLane,Outwood,Red...

Fazzaco 2022-10-03 10:04:25
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FCA“黑名单”更新！22家公司新“上榜”

英国金融行为监管局（FCA）本周对22家未授权公司发出警告，原因是这些公司在未获得牌照的情况下在英国管辖范围内招揽客户。根据FCA警告，上述22家公司的详细信息如下： 1.LendersListinUK(CloneofFCAAuthorisedFirm) 电话：+442032862074，+442086380960 邮箱：loanlendersforuk@gmail.com，loanhelpte...

Fazzaco 2022-08-28 10:04:21
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5项指控获认可！FCA对有关Premier FX监管问题的31项指控作出回应

英国金融行为监管局（FCA）已向其授权的破产支付服务公司PremierFX的受害客户就他们投诉的问题作出回应。在对每项投诉进行独立内部评估后，FCA认可或部分认可了31项指控中的5项。被认可或部分认可的指控涉及：注册信息更新的及时性和准确性；2018年PremierFX破产倒闭前，FCA曾重新授权该公司；信息处理、未采取行动等问题。 FCA调查了导致PremierFX破产的原因，发现Premie...

Fazzaco 2022-08-20 10:03:31
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继FCA之后，金融委员会又将Yabo Market列入警告名单

独立外部争端解决（EDR）组织金融委员会（FinancialCommission）宣布，将经纪商YaboMarket列入警告名单。通过审查YaboMarket潜在客户提交的信息，金融委员会已确定YaboMarket及其相关网站可能存在欺骗、欺诈交易者和投资者的行为。因此，金融委员会已将该公司列入警告名单，并建议公众不要与该实体开展业务，或在社交媒体、私人消息通讯过程中声称代表该经纪商。本周二...

Fazzaco 2022-08-20 10:03:22
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FCA“黑名单”更新！13家公司新“上榜”

英国金融行为监管局（FCA）本周对13家未授权公司发出警告，原因是这些公司在未获得牌照的情况下在英国管辖范围内招揽客户。根据FCA警告，上述13家公司的详细信息如下： 1.ClearLoan 地址：63StokeNewingtonHighStreet,London,UNITEDKINGDOM,N168EL 网址：www.clearloan.co.uk 2.FirstNationalBankPlc...

Fazzaco 2022-08-14 02:02:45
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FCA“黑名单”持续更新！新“上榜” 16家未授权公司

英国金融行为监管局（FCA）本周对16家未授权公司发出警告，因为这些公司在未获得牌照的情况下在英国管辖范围内招揽客户。根据FCA警告，上述13家公司的详细信息如下： 1.SCHULZE-WINKLER/SCHULZE-WINKLERADVISORYGROUPLLC 地址:75RockefellerPlaza,NewYork 电话:+19143405085 传真:+19144624041 网址:w...

Fazzaco 2022-08-07 10:02:35
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非法披露内幕信息！FCA对ConvaTec前非执行主席Christopher Gent处以8万英镑罚款

英国金融行为监管局（FCA）以非法披露内幕信息为由，已对ConvaTecGroupPlc（ConvaTec）前非执行主席ChristopherGent处以8万英镑的罚款。在担任该公司董事长期间，Christopher在向市场公布相关内幕信息之前已向ConvaTec的两个大股东公司的高级管理人员披露了该信息。披露内容涉及ConvaTec的预期公告和对该公司财务指导计划和首席执行官退休计划的修订。 ...

Fazzaco 2022-08-06 02:02:48
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FCA确认新规，授权金融公司需加强对委任代表的监管

FCA确认新规，要求FCA授权的金融公司对其委任代表（AR）加强监管。 AR未经FCA授权，但可在授权公司（下称“委托主体”）的服务范围内提供某些金融服务或产品。委托主体有责任确保其AR的行为符合FCA规则。有部分公司很好地完成了这一职责，但许多公司并未充分监督其AR的活动。因此，下列规定将有助于防止消费者被AR错误销售或误导，并将防止AR的不当行为破坏市场的公平和安全运行。根据这些规定，委托主...

Fazzaco 2022-08-04 02:02:37
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英国FCA：英美将在加密货币监管方面加深合作

英国最高金融监管机构金融行为管理局（FCA）表示，美国和英国将在加密货币监管方面加深合作。英国FCA首席执行官NikhilRathi周三概述了该监管机构的监管目标。 "全球重点关注的领域之一是加密货币，包括机会和风险，"NikhilRathi表示。"目前，我们的职责范围仅限于平台的反洗钱规则。我们已将这些严格的规则应用于任何其他想要在英国市场运营的公司。" 该监管机构负责人补充到："英美两国将在...

Fazzaco 2022-07-18 10:02:10
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FCA黑名单再添30家未授权公司

英国金融行为监管局（FCA）本周共对30家未授权公司发出警告，因为这些公司在未获得牌照的情况下在英国管辖范围内招揽客户。不负久待，荣耀而来！零界财经2022年度商业大奖于今日正式启幕根据FCA警告，上述30家公司的详细信息如下： 1.legitimatebitcoin.com 地址：115MansfieldRoad,Vastham,Nottinghamshire,UNITEDKINGDOM,N...

Fazzaco 2022-07-18 02:01:56
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英国金融行为监管局（FCA）已对TJMPartnershipLimited（清算中）处以2038700英镑罚款，原因是该公司未能确保有效的系统和控制措施来识别和降低其业务中的金融犯罪和洗钱风险。这是FCA就cum-ex股票交易避税案件执行的第三起执法行动，本次罚金也是迄今为止最高的。根据FCA表示，由于流程、系统、控制措施上的不足，2014年1月至2015年11月期间，TJM在代表SoloGro...

Fazzaco 2022-07-16 02:02:18
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反洗钱控制不力！Ghana International Bank遭FCA罚款582.99万英镑

英国金融行为市场监管局（FCA）已对GhanaInternationalBankPlc（GIB）处以582.99万英镑罚款，原因是该公司对其代理银行业务的反洗钱和反恐怖融资风险控制不力。重磅来袭！零界财经2022年度商业大奖即将盛大启幕 GIB为海外银行提供代理银行服务，让它们得以提供其原本无法提供的产品和服务，比如以不同货币支付或跨境支付。 FCA要求所有银行对其代理银行客户进行额外检查，以降...

Fazzaco 2022-06-28 10:01:51
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Revolut CEO对FCA迟迟不发放银行牌照表示不满

Revolut的首席执行官（CEO）NikolayStoronsky对英国金融行为监管局（FCA）迟迟不发放英国银行牌照表达了不满。 Storonsky在接受采访时表示，在英国申请银行牌照的进展缓慢，监管机构已经落后于国际同行。 Revolut在去年1月提交了申请英国银行牌照的文件。 "我亲眼看到与其他监管机构相比，英国发放银行牌照的速度更慢，"Storonsky表示。"我给你举个例子--我们总共...

Fazzaco 2022-06-16 02:01:22
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英国金融监管机构警告，全面发展加密市场为时过早

在政府发起雄心勃勃的竞标以制定新法规并使英国成为加密货币中心之后，英国金融监管机构主席警告不要急于将加密货币市场添加到该机构的职权范围内。金融行为监管局主席CharlesRandell呼吁对监管机构何时准备监管“纯投机加密代币”的发行机构和交易者以及加密公司需要如何才能真正获得官方授权应“实事求是”。他还强调了FCA独立性的重要性，因一些加密行业人士敦促政府向该监管机构施压，要求其更加包容数字...

Fazzaco 2022-05-22 09:59:46
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FCA对Lexington Plus发出警告

FCA在官网上向LexingtonPlus发出警告，提示投资者该公司未在FCA注册。 5月12日研讨会预告：如何从零开始搭建加密货币交易所？ FCA并未授权LexingtonPlus在英国开展投资金融服务。一旦出现问题，用户无法得到FSCS的保护，可能无法出金。该公司的信息如下： LexingtonPlus 地址：150BeachRoad,SINGAPORE 电话：2039365456、3837...

Fazzaco 2022-05-04 10:00:29