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    • 经纪商

      未依规报告场外交易期权头寸！美银证券被FINRA罚款500万美元

      美国金融业监管局（FINRA）宣布，已对美银证券集团（BofASecuritiesInc.，下称“美银证券”）处以500万美元罚款，原因是该集团未能在大型期权头寸报告系统（LOPR）报告超740万支场外期权交易(OTC)头寸，其中有26支头寸超过了相应场外交易头寸限制，违反了监管规定。 FINRA第2360号规定要求：成员公司需在LOPR系统报告大额期权头寸。LOPR系统是FINRA用来监视潜在操...
      Fazzaco 2022-09-13 18:03:50
    • 经纪商

      报告不合规！FINRA对美银证券处以32.5万美元罚款

      美国银行旗下企业与投资银行业务部门美银证券同意支付32.5万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。 据悉，美银证券在2014年1月至2022年2月间发布的107份月度报告发布了不准确的数据，违反了美国证券交易委员会于2005年颁布的《国家市场体系监管条例》（RegNMS）第605条。 在上述期间，美银证券有经纪商MLCO和另类交易系统MLIX两个市场中心。根据RegNMS第605条，...
      Fazzaco 2022-07-18 18:02:14

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